El concepto 220-028195-2021 dispone que al Oficial de Cumplimiento le asiste velar por el cumplimiento efectivo y eficiente del sistema,
El concepto_220-027900_DE_2021, reiteró que cuando se presente para inscripción en el Registro Mercantil la constitución de una sociedad por acciones simplificada en la que el único accionista sea una persona natural,
El concepto_220-027736_DE_2021, establece que la persona designada como Oficial de Cumplimiento, debe acreditar, entre otros requisitos,
A través del concepto220-027501_de_2021, respecto a la posibilidad de que el valor de la inversión suplementaria al capital asignado de la sucursal,
De acuerdo con el concepto 220-027461_de_2021, si dentro del contrato social se ha definido que el gerente de riesgos ocupa un lugar como administrador o cumple funciones de administrador, su designación como oficial de cumplimiento seria abiertamente contraria.