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SuperSociedades: responsabilidades del oficial de cumplimiento frente a la sociedad civil, administrativa y penal derivada de la insuficiencia de un Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/FPADM

Escrito por  Abr 12, 2021

El concepto 220-028195-2021 dispone que al Oficial de Cumplimiento le asiste velar por el cumplimiento efectivo y eficiente del sistema,

en cuyo diseño e implementación ha participado. Sin embargo, se aclara que, la eventual responsabilidad civil, administrativa y penal derivada de la insuficiencia de un Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo LA/FT/FPADM que conlleve a la materialización de los riesgos que bajo un sistema eficiente hubieren sido prevenibles.  cobija a la totalidad de sujetos y órganos a quienes corresponde el actuar mancomunado para blindar la empresa. 

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